招商证券股份有限公司关于公司董事会 换届及三分之一以上董事产生变化的公告
来历：证券日报
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：2024-004
本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。
2024年1月18日，招商证券股份有限公司（简称公司）2024年第一次暂时股东大会审议经过了《关于推举公司第八届董事会非独立董事的方案》《关于推举公司第八届董事会独立董事的方案》，详见公司于2024年1月19日在上海证券买卖所（简称上交所）网站发表的《招商证券股份有限公司2024年第一次暂时股东大会、2024年第一次A股类别股东大会及2024年第一次H股类别股东大会决议公告》。
依据上述方案审议成果，本次换届推举后，公司部分董事产生变化：肖厚发先生、熊伟先生、胡鸿高先生离任，新聘任马伯寅先生、张铭文先生、叶荧志先生、张瑞君女士、曹啸先生担任公司董事。以上董事变化到达2024年头公司董事人数的三分之一，相关状况如下：
一、原任职人员的基本状况
二、人员变化的原因和依据、相关决议方案状况
依据公司于2023年7月12日在上交所网站发表的《招商证券股份有限公司关于独立董事任期届满的公告》，公司独立董事肖厚发先生、胡鸿高先生和熊伟先生别离于2023年7月12日、7月18日、8月3日任满六年，不再担任公司独立董事。因上述独立董事离任将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，依据《上市公司独立董事办理办法》等相关规则，上述独立董事将持续履职至公司股东大会补选新任独立董事之日。
公司第七届董事会于2023年10月30日届满。2023年12月14日，公司第七届董事会第三十九次会议审议经过《关于提名公司第八届董事会非独立董事提名人的方案》《关于提名公司第八届董事会独立董事提名人的方案》。
2024年1月18日，公司2024年第一次暂时股东大会审议经过《关于推举公司第八届董事会非独立董事的方案》《关于推举公司第八届董事会独立董事的方案》，肖厚发先生、熊伟先生、胡鸿高先生不再担任公司独立董事，新聘任马伯寅先生、张铭文先生、叶荧志先生、张瑞君女士、曹啸先生担任公司董事。
三、新聘任人员的基本状况
1.马伯寅先生，1974年3月生
2024年1月起任公司非履行董事。2022年9月起任招商局金融控股有限公司副总司理、首席合规官（兼合规负责人）、纪委书记，2022年12月起任招商局金融控股（香港）有限公司董事，2023年6月起任长城证券股份有限公司（深圳证券买卖所上市公司，股票代码：002939）监事，2023年8月起任博时基金办理有限公司董事。2018年9月至2021年6月任招商局金融作业群/渠道履行委员会履行委员（常务），2021年6月至2022年9月任招商局金融作业群/渠道纪委书记。曾任北京大学团委干部、宣传部部长、副书记，我国稳妥监督办理委员会（以下简称我国保监会，现国家金融监督办理总局）党委安排部安排处副处级干部、副处长、处长，我国保监会驻中华稳妥危险处置作业组广深作业组组长，中华联合稳妥控股股份有限公司/中华联合稳妥集团股份有限公司总司理助理、副总司理，我国保监会青岛监管局副局长，我国保监会办公厅副巡视员（期间曾挂职深圳市政府副秘书长），招商局金融集团有限公司副总司理。马伯寅先生别离于1997年7月、2001年7月、2010年1月获北京大学经济法/世界经济法专业学士学位、经济法专业硕士学位、世界法学世界金融法方向博士学位。
2.张铭文先生，1978年6月生
2024年1月起任公司非履行董事。2022年6月起任中远海运开展股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股份代号：02866）董事、总司理（2023年11月起代行董事长责任），2022年12月起任中远海运（上海）出资办理有限公司董事、总司理。2018年7月至2022年6月任中远海运控股股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：601919；香港联交所上市公司，股份代号：01919）总会计师，2018年8月至2022年6月任东方海外（世界）有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：00316）首席财政官、东方海外货柜航运有限公司董事、首席财政官、履行委员会委员。曾任我国海运（集团）总公司方案财政部资金处副主任科员、副处长，方案财政部总司理助理，财政金融部总司理助理，中远海运开展股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股份代号：02866，原名中海集装箱运送股份有限公司）副总会计师、总会计师等职。张铭文先生别离于1999年6月、2007年1月获上海财经大学金融学院出资经济专业学士学位、上海交通大学安泰经济与办理学院工商办理硕士学位，是特许金融剖析师（CFA），为高档会计师。
3.叶荧志先生，1963年11月生
2024年1月起任公司独立董事。2020年2月起任黄国英财物办理有限公司（原柏宁顿本钱有限公司，可从事证券及期货法令（香港法例第571章）（以下简称证券及期货法令）界定之第4类（就证券供给定见）、第9类（供给财物办理）受规管活动之持牌法团）董事、持牌负责人，2019年9月起任红外芯科技有限公司董事。2014年10月至2020年2月任柏宁顿本钱办理有限公司（现南国世界财物办理有限公司）董事、首席出资官、持牌负责人。曾任渣打银行香港分行信贷及市务部客户司理，奥地利银行香港分行企业银行部司理，法国兴业亚洲有限公司出资银行业务副总裁，嘉华金融有限公司董事总司理，恒丰出资有限公司董事，美国培基证券有限公司（现富通证券有限公司）出资部副总裁，美林（亚太）有限公司全球私家客户部出资总监，建勤亚洲有限公司（现金泉金融有限公司）董事总司理及出资银行业务主管，东方银座控股有限公司（现嘉年华世界控股有限公司，香港联交所上市公司，股份代号：00996）董事、总裁，本钱触觉财物办理有限公司董事、持牌负责人，恒星财物办理（香港）有限公司（可从事证券及期货法令界定之第9类受规管活动之持牌法团）董事、持牌负责人。叶荧志先生别离于1987年5月、1993年5月及1996年7月获香港中文大学工商办理学士、香港大学工商办理硕士、澳大利亚维多利亚大学会计专业硕士学位。叶先生为澳大利亚执业会计师公会资深会员（FCPA（Australia）），具有注册世界出资剖析师（CIIA）专业资历。
4、张瑞君女士，1961年10月生
2024年1月起任公司独立董事。2015年7月起任雅瑞和宜本钱办理（北京）有限责任公司任合伙人、首席履行官，2012年6月起任北京博创昌盛科技有限公司履行董事，2014年4月起任浪潮数字企业技能有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：00596）独立非履行董事，2016年1月起任博创联动科技股份有限公司董事，2016年7月起任北京大威激光科技有限公司董事，2016年11月起任北京多点在线科技有限公司董事，2020年9月起任诺思凯科技(北京)有限公司董事，2021年3月起任海南瑞晶出资有限责任公司总司理，2021年4月起任姑苏理工雷科传感技能有限公司董事，2021年5月起任北京未磁科技有限公司董事，2023年9月起任北京天智航医疗科技股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：688277）独立董事。1992年12月至2022年11月先下一任我国人民大学副教授、教授。张瑞君女士别离于1983年7月、1988年6月及2002年7月获新疆大学（原新疆工学院）机械制造工艺及设备专业学士、西北大学计算机系软件专业硕士及我国人民大学会计学博士学位。
5.曹啸先生，1970年3月生
2024年1月起任公司独立董事。2014年10月起任上海财经大学金融学院院长助理，2021年6月起任上海财经大学金融学院教授，2015年6月起任上海财经大学量化金融研讨中心主任，2017年6月起任上海财经大学上海世界金融中心研讨院研讨员，2018年10月起任上海财经大学上海世界金融与经济研讨院研讨员，2018年11月起任上海财经大学泛长三角买卖银行暨产业链金融研讨院院长，2020年12月起任华安证券股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股份代码：600909）独立董事。2007年6月至2021年6月任上海财经大学金融学院副教授。曾任富国基金办理有限公司基金部研讨员。曹啸先生别离于1992年7月、2003年11月获西安交通大学资料专业学士学位、西安交通大学金融专业博士学位。
上述聘任契合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的要求，新聘任人员不存在被查询、采纳强制办法景象，不存在严峻失期行为。
四、影响剖析和应对办法
上述人员变化对公司办理、日常办理、生产经营及偿债才能无晦气影响。上述人员变化后，公司的办理结构契合法律规则和《公司章程》规则。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2024年1月22日
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